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发布日期:2026-04-29 05:29 点击次数:79
蓝鲸新闻4月17日讯,近日,福建证监局发布行政监管措施决定书,剑指自然红(平潭)资产管理有限公司。
决定书显示,自然红(平潭)资产管理有限公司在开展私募基金业务过程中,存在以下问题:公司未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务;公司未审慎开展合格投资者核查工作;公司未按规定对部分普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。福建证监局决定对自然红(平潭)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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